SEC:SEC投票决定对衍生品使用的监管框架进行现代化

在投票通过更改或修订现有规则后，美国证券交易委员会将加强注册投资公司使用衍生工具的监管框架。作为涵盖共同基金，交易所交易基金和封闭式基金的新框架的一部分，运营商必须承担实施书面衍生品风险管理计划的责任。

衍生产品监管的现代方法

规则的改变为杠杆更多的ETF打开了大门，也将允许基金订立反向回购协议和类似的融资交易，以及“无资金承诺”以做出某些贷款或投资，但要视这些交易的条件而定。。

特斯拉披露收到SEC传票，涉及马斯克公开言论:2月7日消息，特斯拉向美国证券交易委员会（SEC）递交的10-K年报文件显示，2021年11月16日，美国证交会向公司发出传票，要求特斯拉提供有关履行2018和解案涉及的管理流程。注：马斯克2018年时曾在社交媒体上表示试图将公司私有化，随后遭到美国SEC的证券欺诈指控。2018年9月双方达成和解协议，特斯拉需要对马斯克的公开表态进行监管，上文提到的传票日期恰好在马斯克去年发起“抛股投票”后不久。[2022/2/8 9:36:29]

欧盟委员会说：“新的规则和规则修正案将提供一种现代化，全面的方法来监管这些基金的衍??生品用途，从而解决投资者保护问题并反映过去几十年的发展。”

美SEC主席：如果被广泛使用 加密货币需要相应规则:美国证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler表示，如果加密货币被广泛使用，需要相应规则进行规范。（金十）[2021/8/4 1:32:31]

同时，SEC主席杰伊·克莱顿在宣布投票通过后的评论中谈到了衍生品对基金的重要性。他说：

Galaxy Digital首席执行官：SEC领导层洗牌使比特币ETF更有可能获得批准:Galaxy Digital首席执行官Mike Novogratz?表示，美国证券交易委员会（SEC）潜在的领导层改组将使比特币ETF更有可能获得批准。Jay Clayton即将卸任美国证券交易委员会（SEC）主席的消息对加密货币而言是个好消息。Novogratz?说，Clayton“不想处理加密问题”。（CryptoNews）[2020/6/24]

“在许多基金中，衍生产品已经在投资组合战略和风险管理中起着重要作用，但衍生产品使用的监管方法却前后不一致且过时。”

因此，克莱顿说，SEC采取的行动不仅将帮助基金实现其目标，而且还将“为投资者提供有意义的保护，并为基金及其顾问提供监管确定性。”增强的框架有望停止与设定限制不一致的衍生产品使用。克莱顿解释说：

“重要的是，新的全面风险限制将禁止使用与《投资公司法》规定的杠杆限制相抵触的衍生工具，但实际上将允许所有基金继续使用最有效的工具为投资者服务。我感谢员工的出色工作。”

投资者保护是SEC的首要任务

根据SEC的说法，《投资公司法》限制了注册基金和业务开发公司从事涉及潜在的未来支付义务的交易的能力，这些交易包括潜在的未来支付义务，包括远期，期货，掉期和书面期权等衍生产品下的义务。。

新规则允许基金在遵守某些旨在保护投资者的条件的前提下进行交易。

同时，SEC说：“一套简化的要求将适用于以有限方式使用衍生工具的基金。”

该规则及相关规则和表格修订将在《联邦公报》上公布后60天生效。委员会为资金提供了18个月的过渡期，以符合规则和相关的报告要求。

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