区块链:证券从业考试成绩什么时候查询，怎么查？

证券从业资格考试成绩通常在考试结束后7个工作日内可以进行查询。考生可以登录“中国证券业协会”官网根据相应步骤进行成绩查询。

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证券从业考试成绩什么时候查询，怎么查？

按照中国证券业协会公告，证券从业资格考试成绩在考试结束的7个工作日就可以查询。

查询入口：中国证券业协会官网

查询步骤：

1、考生通过浏览器登录“中国证券业协会网站”。

2、考生在当前页面点击从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询。

3、之后考生输入身份证号码、考生姓名、验证码”-点击“查询”，即可查到证券从业资格成绩。

成绩有效期：

证券从业资格考试成绩是长期有效的。

印度证券交易委员会将禁止名人代言加密货币广告:金色财经报道，印度证券交易委员会（SEBI）建议，主要公众人物和体育运动员代言加密货币广告都将停止，SEBI表示，新的加密货币在几个市场上高度不受监管，需要严格的规则，误导性广告是一种违法行为。SEBI 在回应中明确表示，如果涉及的名人不遵守法律，可能会导致可能违反消费者保护法，此外，还有可能因违反其他法律（包括 FEMA、BUDS 法案、PMLA 等）而被起诉。

此外，根据规定，首次违规的名人可能会因虚假声明或者误导性广告而被 CCPA 处以最高 100 万卢比的处罚，屡次违规可将罚款进一步提高至 500 万卢比，甚至对任何其他产品实施长达 3 年的禁令。（coingape）[2022/5/16 3:18:11]

考生通过考试之后，可以拿着自己合格的成绩单，向当地的证券从业协会进行执业申请，拿到证券从业资格执业证书后，后续按照规定参加继续教育即可。

2023年最近的一场证券从业资格考试将于3月25日举行，为了让考生通过考生，以下是小编汇总的证券从业考试《法律法规》的一些考试真题，考生可以简单练习一下~

AllianceBlock将在第四季度前为伦敦证券交易所客户提供DeFi桥:金色财经报道，AllianceBlock创始人Rachid Ajaja表示，到今年年底，将为伦敦证券交易所（LSEG）的机构客户在传统金融业（TradFi）和去中心化金融（DeFi）之间架起一座新的桥梁。该公司的“数据隧道”的最小可行化产品（MVP）已发布，功能齐全的v1.0有望在下个月发布。估计将在第3到第4季度看到LSEG的第一个用例。[2021/4/29 21:09:11]

1.基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值

A管理人随时确定

B不确定

C托管人随时确走

D固定

D

本题考查基金的估值频率。基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。

2.根据委托时效限制,委托指令包括()。

I当日委托

Ⅱ整数委托

声音 | 证券日报：做好用好“区块链+” 科创企业要带好头:10月30日，证券日报刊文《做好用好“区块链+” 科创企业要带好头》。文章表示，我国要在区块链这个新兴领域走在理论最前沿，占据创新制高点、取得产业优势。这是我国在新的技术革新和产业变革中争取领先位置的一个重要领域。就如我们倡导的“互联网+”在产业转型升级中所起到的积极作用那样，区块链及“区块链+”同样会在诸多领域产生深刻影响。对于“区块链+”来说，则是要利用其去中心化的特征，构建一个强大的数据库，为金融、医疗、政务、智能合约、证券交易、电子商务、物联网、社交通讯、文件存储等提供精准服务。在抢占区块链制高点的进程中，在做好“区块链+”的产业布局中，科创企业要做好“带头人”的角色。[2019/10/30]

Ⅲ市价委托

Ⅳ开市委托

AⅠ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅢ、Ⅳ

A

委托的分类：①根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托;②根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;③根据是否允许买空卖空，分为买空委托和卖空委托;④根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托;⑤根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

动态 | 泰国证券交易所批准四家加密货币服务提供商在该国合法开展业务:据Bitcoin.com消息，泰国证券交易委员会批准了四家新的加密货币业务提供商在该国合法运营。除了授权一个新的加密货币交易所，政府还正式批准了该国的前三个数字代币门户。同时，数字资产业务也引入了新的规则、条件和流程。[2019/7/13]

3.基金性质的机构投资者包括()

Ⅰ证券投资基金

Ⅱ社保基金

Ⅲ企业年金

Ⅳ社会公益基金

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ

A

基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

4.根据发行主体的不同,债券的主要种类分为()。

I国库券

Ⅱ政府债券

Ⅲ公司债券

Ⅳ金融债券

动态 | 美国证券委员会收到84%关于应用比特币ETF的负面反馈:据CNN报道，美国证券委员会在2019年2月发出关于应用比特币ETF的意见征询，近日，委员会收到七份回应，其中六份言辞急切地希望委员会取消比特币ETF的应用，否定率达84%，否定多围绕波动率过大和市场操纵问题。关于是否应用比特币ETF的讨论可能会一直拖延到2019年第四季度。[2019/3/19]

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅳ

C

本题考查债券的分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券等主要类型。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选C选项。

5.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证

I真实性

Ⅱ准确性

Ⅲ完整性

Ⅳ公开性

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ

C

证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

6.下列说法中,正确的是()

I自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用等级等

Ⅱ加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

Ⅲ完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资

Ⅳ建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

根据《证券公司证券自营业务指引》：

1、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

2、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

3、完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。

4、建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。

5、建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责;交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。

6、自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。

7.融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系

A财产担保

B财产质押

C财产托管

D财产信托

D

本题考查融资融券业务合同的基本内容。

融资融券业务合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止。故本题选D选项。

8.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值为()的，应当由承销团承销。

Ⅰ人民币三千万元

Ⅱ人民币四千万元

Ⅲ人民币六千万元

Ⅳ人民币一亿元

AⅡ、Ⅲ、

BⅠ、Ⅲ

CⅢ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ

C

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

9.甲公司拟向不特定对象发行票面总值一亿元的股票，应由()为其承销。

Ⅰ主承销的证券公司

Ⅱ参与承销的证券公司

Ⅲ作为财务顾问的证券公司

Ⅳ作为投资咨询机构的证券公司

AⅡ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ

DⅡ、Ⅲ

C

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。故选C。

10.基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值

A管理人随时确定

B不确定

C托管人随时确走

D固定

D

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